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1：證券商負(fù)責(zé)人或業(yè)務(wù)人員死亡、辭職、解雇、解任、資遣、退休等情事者，為注銷(xiāo)登記。
2：由于鉅額交易對(duì)證券價(jià)格會(huì)產(chǎn)生重大影響，因此證券商應(yīng)謹(jǐn)慎地管理鉅額部位之市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
3：在這個(gè)千載難逢的券商牛市里,一定會(huì)有更多的券商效仿安信證券、南京證券、湘財(cái)證券的上市模式。
4：在發(fā)行審批開(kāi)閘時(shí)期,北京富凱大廈證監(jiān)會(huì)的十一樓也就是證監(jiān)會(huì)發(fā)行部所在地,可稱(chēng)得上是門(mén)庭若市,各家券商和上市企業(yè)都提著打印材料在各個(gè)處室穿梭。
5：據(jù)媒體報(bào)道,執(zhí)掌深交所時(shí)期,有同事評(píng)價(jià)張育軍“霸道貪婪,軍閥作風(fēng)”;跟券商開(kāi)會(huì)時(shí),他會(huì)半躺在椅子上發(fā)號(hào)施令。
6：導(dǎo)致那場(chǎng)暴跌的“導(dǎo)火繩”卻是源于一則股市要征收資本利得稅的謠言,而眼下什么券商借殼、整體上市、資產(chǎn)重組、境外大合同的傳聞也不絕于耳。
7：第25條證券商應(yīng)將所用帳簿及有關(guān)交易憑證、單據(jù)、表冊(cè)、契約，置于營(yíng)業(yè)處所。
8：第14條證券商辦理證券業(yè)務(wù)借貸款項(xiàng)，應(yīng)與客戶簽訂借貸款項(xiàng)契約書(shū)。
9：為配合兩岸金融監(jiān)理合作備忘錄生效后的運(yùn)作,*彎“金管會(huì)”發(fā)布了兩岸金融往來(lái)辦法,準(zhǔn)許大陸券商、期貨商即日起可先來(lái)臺(tái)設(shè)點(diǎn)及參股。
10：(記者吳倩實(shí)習(xí)記者陳興儀攝影報(bào)道)市場(chǎng)還沒(méi)有完全從央行拯救券商的利好中緩過(guò)勁來(lái),又因證監(jiān)會(huì)解困基金公司的行動(dòng)而振奮。
11：局布天下的券商、人多勢(shì)弱的小散、詭詐妙顛的炒客、瀟灑悠閑的倒兒爺、筆鋒犀利的金融評(píng)論家，這個(gè)時(shí)代注定是屬于他們的。
12：隨著股市回暖，正在工行、建行、交行等銀行網(wǎng)點(diǎn)及券商渠道進(jìn)行的富國(guó)天鼎中證紅利指數(shù)型基金引起了投資者關(guān)注。據(jù)悉，富國(guó)天鼎選擇了中證紅利指數(shù)為追蹤標(biāo)的。
13：盡管中信等券商通過(guò)降低可充抵保證金證券折算率等方法進(jìn)行風(fēng)控微調(diào),但整體來(lái)看,融資交易依舊熱火朝天,尤其是部分折算率被券商上調(diào)的融資標(biāo)的。
14：證券商為中央政府公債發(fā)行前交易，對(duì)該債券買(mǎi)賣(mài)之凈部位應(yīng)符合業(yè)務(wù)規(guī)則第七十九條之一規(guī)定。
15：現(xiàn)在，我們沒(méi)有八臺(tái)電腦屏幕，沒(méi)有通往券商的直線電話，要用臨時(shí)拼湊起來(lái)的設(shè)備應(yīng)對(duì)整個(gè)市場(chǎng)。
16：從券商集合理財(cái)產(chǎn)品配置來(lái)看,藍(lán)籌股是第一優(yōu)選.
17：搞垮一個(gè)地方之后，美國(guó)券商就轉(zhuǎn)移陣地，再接再厲。這種做法像流寇，也像農(nóng)業(yè)上的修耕輪作：土壤需要時(shí)間恢復(fù)地力，股民也需要時(shí)間休養(yǎng)生。
18：對(duì)券商而言，從短期獲利中套取資金，并遠(yuǎn)離他們親手埋下的定時(shí)炸彈實(shí)在是再容易不過(guò)了。
19：從一級(jí)市場(chǎng)來(lái)看，由于股票發(fā)行采取計(jì)劃性指標(biāo)管理，而全國(guó)又有上百家券商在激烈爭(zhēng)奪，使發(fā)行市場(chǎng)成為典型的買(mǎi)方市場(chǎng)，粥少僧多導(dǎo)致惡性競(jìng)爭(zhēng)，能爭(zhēng)到承銷(xiāo)資格就不錯(cuò)了，獲取利潤(rùn)的空間日趨縮小，潛在的風(fēng)險(xiǎn)卻越來(lái)越大。
20：券商是股民的業(yè)務(wù)代理，不是股民的投資顧問(wèn)。
21：證券商應(yīng)與客戶約定，融通期限屆滿前，客戶得以有價(jià)證券買(mǎi)賣(mài)結(jié)馀款償還借貸款項(xiàng)。
22：雖然非法冒牌券商網(wǎng)站猖獗，非法薦股網(wǎng)上活躍，但要辨別其真面目其實(shí)并不難。
23：證券商應(yīng)定期檢討風(fēng)險(xiǎn)管理政策之妥適性，并適時(shí)調(diào)整，以配合主客觀環(huán)境之變動(dòng)。
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