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1：證券商負責人或業(yè)務人員死亡、辭職、解雇、解任、資遣、退休等情事者，為注銷登記。
2：由于鉅額交易對證券價格會產生重大影響，因此證券商應謹慎地管理鉅額部位之市場流動性風險。
3：在這個千載難逢的券商牛市里,一定會有更多的券商效仿安信證券、南京證券、湘財證券的上市模式。
4：在發(fā)行審批開閘時期,北京富凱大廈證監(jiān)會的十一樓也就是證監(jiān)會發(fā)行部所在地,可稱得上是門庭若市,各家券商和上市企業(yè)都提著打印材料在各個處室穿梭。
5：據媒體報道,執(zhí)掌深交所時期,有同事評價張育軍“霸道貪婪,軍閥作風”;跟券商開會時,他會半躺在椅子上發(fā)號施令。
6：導致那場暴跌的“導火繩”卻是源于一則股市要征收資本利得稅的謠言,而眼下什么券商借殼、整體上市、資產重組、境外大合同的傳聞也不絕于耳。
7：第25條證券商應將所用帳簿及有關交易憑證、單據、表冊、契約，置于營業(yè)處所。
8：第14條證券商辦理證券業(yè)務借貸款項，應與客戶簽訂借貸款項契約書。
9：為配合兩岸金融監(jiān)理合作備忘錄生效后的運作,*彎“金管會”發(fā)布了兩岸金融往來辦法,準許大陸券商、期貨商即日起可先來臺設點及參股。
10：(記者吳倩實習記者陳興儀攝影報道)市場還沒有完全從央行拯救券商的利好中緩過勁來,又因證監(jiān)會解困基金公司的行動而振奮。
11：局布天下的券商、人多勢弱的小散、詭詐妙顛的炒客、瀟灑悠閑的倒兒爺、筆鋒犀利的金融評論家，這個時代注定是屬于他們的。
12：隨著股市回暖，正在工行、建行、交行等銀行網點及券商渠道進行的富國天鼎中證紅利指數型基金引起了投資者關注。據悉，富國天鼎選擇了中證紅利指數為追蹤標的。
13：盡管中信等券商通過降低可充抵保證金證券折算率等方法進行風控微調,但整體來看,融資交易依舊熱火朝天,尤其是部分折算率被券商上調的融資標的。
14：證券商為中央政府公債發(fā)行前交易，對該債券買賣之凈部位應符合業(yè)務規(guī)則第七十九條之一規(guī)定。
15：現在，我們沒有八臺電腦屏幕，沒有通往券商的直線電話，要用臨時拼湊起來的設備應對整個市場。
16：從券商集合理財產品配置來看,藍籌股是第一優(yōu)選.
17：搞垮一個地方之后，美國券商就轉移陣地，再接再厲。這種做法像流寇，也像農業(yè)上的修耕輪作：土壤需要時間恢復地力，股民也需要時間休養(yǎng)生。
18：對券商而言，從短期獲利中套取資金，并遠離他們親手埋下的定時炸彈實在是再容易不過了。
19：從一級市場來看，由于股票發(fā)行采取計劃性指標管理，而全國又有上百家券商在激烈爭奪，使發(fā)行市場成為典型的買方市場，粥少僧多導致惡性競爭，能爭到承銷資格就不錯了，獲取利潤的空間日趨縮小，潛在的風險卻越來越大。
20：券商是股民的業(yè)務代理，不是股民的投資顧問。
21：證券商應與客戶約定，融通期限屆滿前，客戶得以有價證券買賣結馀款償還借貸款項。
22：雖然非法冒牌券商網站猖獗，非法薦股網上活躍，但要辨別其真面目其實并不難。
23：證券商應定期檢討風險管理政策之妥適性，并適時調整，以配合主客觀環(huán)境之變動。
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